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WTO规则与建立中国自由贸易区

  时间:2002-03-02   浏览次数:0

[编者按:本文为中国(海南)改革发展研究院2001年12月向中央有关部委提交的“加快建立中国自由贸易区的建议”报告的附件,限于篇幅,主要观点摘录如下。]
  一、 全球化背景下的区域经济组织
  (一) 全球化背景下的区域经济集团化与产业经济一体化趋势
  1、全球化在纵向上的表现形式:产业经济一体化
  全球化趋势是以世界经济一体化为基础的。二次大战后,尤其是冷战结束后,经济一体化迅速发展。各国通过投资和贸易等各种交往,在经济上的相互渗透、相互依存不断加深。跨国公司的发展在促进经济国际化和全球化的过程中更起着先锋的作用。以企业为主,通过兼并、重组的形式,追求经营规模化、竞争规范化的产业整合模式——产业经济一体化成为全球经济的发展趋势在纵向上的表现形式。
  2、全球化横向上的区域经济集团化趋势
  以资源优化配置、要素流动畅通无阻为目的的经济全球化积极促进了世界经济和科技及贸易的发展,其势不可逆转。全球化在横向上日益表现为区域经济的集团化——世界各国在努力推动全球多边贸易自由化进程的同时,更加注重地区间的经济合作。其特点是以国别经济为基本协调单位,通过多边、双边协议整合区域内部经济,提高区域经济的整体竞争力。
  据WT秘书处1999年11月的统计,全球已形成221个区域贸易协议,其中已向WTO提出通知的区域贸易协议有119个,这100多个区域经济组织中有1/3是在上世纪90年代建立起来的。其中规模最大、影响最深、地位最重要的三大区域经济组织:欧洲联盟(EU)、北美自由贸易区(NAFTA)和亚太经合组织(APEC)的GDP就占了世界GDP的85%。区域经济组织正作为一股不可逆转的力量成为全球化发展的一种趋势。
   (二) WTO与区域经济组织
  1、 WTO与区域经济组织
  WTO与GATT对区域经济一体化持肯定态度。GATT认为区域经济一体化有利于促进区域内贸易自由化、世界经济一体化和全球贸易自由化。《1994年关贸总协定》第24条和《关于解释<1994年关贸总协定>第24条的谅解》及《服务贸易总协定》第5条对成立区域贸易组织(主要分为关税同盟和自由贸易区两种类型)的定义、目的、涵盖范围、过渡期、结果及审议等做了明确规定。
  关贸总协定第24条“关税同盟和自由贸易区”第8项规定:关税同盟应理解为以一个单独关税领土代替两个或两个以上的关税领土。区内成员实质上取消关税或其他贸易限制,实质上实施同一关税或其他贸易规章。自由贸易区应理解为由两个或两个以上的关税领土所组成的集团,对原产于这些组成领土的产品的贸易,实质上取消关税或其他贸易限制。
  GATT第24条第4项规定:“关税同盟或自由贸易区的目的应是便利成员领土之间的贸易,而非提高对其他WTO成员与此区域性组织之间的贸易壁垒”。“参加方应在最大限度内避免对其他WTO成员的贸易造成不利影响”。
  GATT第24条第8项第(A)款规定,不论为关税同盟或自由贸易区,其构成成员之间实质上取消关税或其他贸易限制。不论是关税同盟还是自由贸易区,若不是立即成立,而是经过一段期间逐步完成,则应在合理期限内完成。《关于解释<1994年关贸总协定>第24条的谅解》规定,只有在例外情形下,“合理时间”才可超过10年;倘若过渡性协议的缔约国认为10年并不足够时,应向货物贸易理事会提出需要较长期间的充分理由。
  2、 区域经济组织的层次
  区域经济组织根据经济整合深化程度的不同分为五种:优惠性贸易、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟。
  (1)优惠性贸易(Preferential Trade):在此安排之下,成员一方给予另一方个别产品优惠贸易的待遇,而不将此项待遇给予非区内成员。一般为发达国家对发展中国家的援助式贸易,也称单向自由贸易区(one-way free-trade areas)。
  (2)自由贸易区(Free Trade Area):自由贸易区成员同意相互消除关税及非关税贸易障碍。但成员国仍可保持各自对外的关税及贸易政策,即成员无共同对外的关税及贸易政策。
  (3)关税同盟(Customs Union):关税同盟的成员除相互同意消除彼此间的贸易障碍之外,还采取共同对外的关税及贸易政策。
  (4)共同市场(Common Market):成员除彼此允许货物自由流通及采取共同对外的关税及贸易政策之外,还允许其它生产要素(如人员、资金、劳务、商品)的自由流动。
  (5)经济同盟(Economic Union):成员除达到前述共同市场的全面自由流通各项要素外,还须彼此协商,制订共同的经济政策及货币政策。
   (三)主要区域经济组织的发展及其影响
  进入20世纪90年代后,区域经济组织以惊人的速度发展起来。虽然形式多种多样,但总体上是以自由贸易区发展模式为主。
1、欧盟:“统一的欧洲”梦想
  欧盟(EU)是当今发展最为完善的区域经济一体化组织。前身是1951年由法国、比利时、荷兰、卢森堡、原西德、意大利6国成立的欧洲煤钢联盟(ECSC)。1958年6个创始成员国发起成立欧洲经济共同体。 1984年4月,欧共体与欧洲自由联盟国家提出了建立“单一欧洲经济区计划”。1993年1月1日,欧共体建立了实行商品、劳务、资本和人员自由流动的内部统一大市场。欧共体从1991年底开始筹划建立欧洲经济与货币联盟,并从1999年1月1日起发行欧洲统一货币——欧元。到1995年,欧盟成员国已增加到了15个,自由化最初只涉及两项主要产品。经过50年的发展,该区域经济体系不断扩大、完善
,不仅带动了区域内其它产业一体化进程的发展,也推动了区域内产业与区域外产业之间的联合。随着欧盟的东扩,不难想象一个“统一的欧洲”梦想的最终实现。欧盟一体化进程是以关税同盟为起点,进而发展为统一大市场、经济货币联盟,并正向政治联盟发展。
  2、 NAFTA:南北合作的成功经验
  美国、加拿大和墨西哥3国于1992年12月完成自由贸易谈判并签署了《北美自由贸易协定(NAFTA)》,1994年1月1日正式生效。三国协议未来10年内逐步消除区内关税及非关税贸易壁垒(部分较敏感产品,如农产品等,则将在15年内逐步消除关税等贸易壁垒)。与欧盟以经济区域化为主、涉及政治区域化的实体一体化不同,北美自由贸易区采取的是单纯的经济化和协议化自由贸易的目标,成员方通过订立协议的形式规范行为。
  NAFTA是发展中国家与发达国家发展双边协议的成功典范。加入NAFTA使墨西哥在市场占有率方面从拉美国家中异军突起,和美国加工业的紧密联系加快了墨西哥贸易全球化的进程,即便在1997-1999年的经济危机中,它的出口额依然保持增长。墨西哥和NAFTA的合作,对发展中国家起了南北合作的典范作用,并将影响未来地区一体化协议。
  3、APEC:“开放的地区主义”
  亚太经济合作组织(APEC)自1989年诞生以来,发展迅速,成效显著。现成员有21个国家和地区,总人口占世界40%,国民生产总值占世界的50%,对外贸易占世界的45%,总体规模超过了欧盟和北美自由贸易区,成为世界上最大的经济合作体。APEC的最终目标是贸易投资自由化和便利化。与北美自由贸易区和欧盟为代表的封闭型区域经济集团不同,APEC极力倡导“开放的地区主义”原则,主要特点是:一、开放性而非防御性,二、承认区域内现存的差异性,三、以务实的态度促进交流,四、参与成员不应具有排他性。从严格意义上来说,APEC不是一个自由贸易区,作为一个地区间的经济合作组织,它采取的是一种较为宽松的经济区域化形式:即通过政府首脑、部长等高官的双边、多边定期会晤,以政治等外力推动经济区域化。这种区域化形式弥补了地理不相邻国的经济合作,对双方互补产业的进一步联合起到积极的推动作用。
  4、东盟:零关税的自由贸易区构想
  东盟(ASEAN)成立于1967年8月8日。东盟成立的宗旨是“提倡以平等及合作精神共同努力,促进东南亚地区的经济成长,社会进步与文化发展”。1992年1月举行的东盟贸易部长会议签署了设立“东盟自由贸易区”(AFTA)的协议。主要目的在于增强东盟地区作为单一生产单位的竞争优势;通过减少成员国之间的关税和非关税壁垒,期待创造出更大的经济效益、生产率和竞争力;加强东盟区域一体化和促进东盟区内贸易与投资。1995年东盟首脑会议计划在未来15年内,即在2008年前实现东盟自由贸易区。1999年又将原计划缩短为10年。为了实现东盟自由贸易区,东盟采取了一系列重要措施,包括共同有效的优惠关税,建立东盟投资区,促进区内投资透明化和自由化,制订工业合作计划等。此外, 2000年东盟各国领导还签署了《电子东盟框架协议》,确立了发展基础设施、推动电子商务、力争早日实现电子社会和电子政府的 “电子东盟”的目标。
   (四)区域经济一体化的主要特征
  综上所述,区域经济一体化的主要特征可概括如下:
  1、区域经济一体化基本特征
  (1)互惠互利原则是前提条件。最初形成区域经济一体化一般是基于地理条件、文化或历史等因素的考虑。但随着世界经济的发展进入新的历史阶段,地缘关系和政治因素逐渐为共同的经济利益取代而成为次要条件。互惠互利才是区域经济一体化的基本原则和前提条件。
  (2)贸易自由化是共同目标。区域经济一体化的目的是降低区域内关税和非关税壁垒,创造更为自由的贸易和投资环境。
  (3)与WTO规则相一致的自由贸易协议。区域经济组织的成员一般用自由贸易协定来规范成员为达成自由贸易的总体目标而采取的措施和规定自由化进程的时间表。各项协议条文所涵盖的主要内容与WTO区域贸易协议委员会规范的标准格式大致相符。
  (4)原产地原则是自由贸易协议最重要的组成部分。原产地规定是自由贸易区内最具保护性的条款,因此倍受重视。原产地原则的规定使区内进出口商享受较区外进出口商更为优待的关税和政策。
  2、发展趋势
  (1)南北合作逐渐增多的趋势。墨西哥和NAFTA的合作,对发展中国家起了南北合作的典范作用,并将极大影响未来的地区一体化协议。
  (2)多角化延伸的发展趋势。区域自由贸易谈判正趋于多角化延伸,一国或地区不只是参与一个区域经济组织而已,它们同时还参与其他国家/地区的双边或多边谈判。
  (3)自由贸易领域不断扩大的趋势。近年发展起来的区域贸易协议,其范围已不仅限于货物贸易,越来越多的涉及投资、服务业、知识产权等领域。

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